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全国股转公司:建立健全券商聘请第三方内控机制

来源:首页 | 时间:2019-02-04

  全国股转公司:建立健全券商聘请第三方内控机制扫描或点击关注中金在线日,全国股转公司发布《关于规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关问题的通知》(以下简称“通知”)。

  通知显示,主办券商确需在推荐业务中直接或间接有偿聘请第三方机构和个人(以下简称“第三方”)的,只能以自有资金支付聘请费用,且其依法应当承担的责任不因聘请第三方减轻或免除。

  主办券商应分别在挂牌备案申请文件《主办券商推荐报告》、股票发行备案文件《主办券商关于股票发行合法合规性意见》、优先股发行备案文件《主办券商优先股推荐工作报告》,以及收购、重大资产重组有关财务顾问意见等信息披露文件中,增设单独章节披露第三方聘请情况。

  此外,自向全国股转公司提交挂牌、发行项目申请到完成相关业务备案,以及自披露收购及重大资产重组相关信息到交易完成期间,主办券商及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的,主办券商应按照信息披露要求,及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序。

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